中国证监会行政处罚决定书(马国秋) 〔2014〕36号_证券法案例

柴纳证监会行政处分海关行政复核(马国秋) 

2014)36号

       法制当事人:马国秋,男,生于1973年9月26日,住所:现在称Beijing海淀区五棵松路20号。

      辩论《古希腊城邦平民建立互信相干法》的相干到规则,我会依法对马国秋等涉嫌内情买卖不法行动进行了备案考察、审讯,按照行政处分的规则向法制当事人杂志行政处分证书。、说辞、法制当事人依法拿的根底和一直,法制当事人马国秋计划了答辩视图并声称听证。我将在2013年12月26日进行听证会。,听取相干到每边的正式的和主题。。此案眼前在考察中。、审讯完毕。

       经弄清,马国秋在以下守法证书:

       一、本案达到目标内情信息

      2011年11月2日,广东东边同志般的授予兴趣有限公司(前作为A),以下约分万宝龙公司)副总统彭某与赤峰市吉永矿业有限责任公司(以下约分吉永矿业)赵如此这般(董事长)、卢牟牟(行政经理)等,例如东北建立互信相干兴趣有限公司(以下约分东北建立互信相干)投行四分之三年长的演技董事陈如此这般在现在称Beijing露雨轩茶室晤面,吉永矿业借壳上市安排初探。11月6日,东北建立互信相干以人的名发出信息到吉永矿业。11月11日,陈如此这般将《组织礼仪修改》和《吉永矿业尽调流言蜚语20111111_V1》经过旅行包发用无线电波发送了彭某。2011年11月18日,基隆矿业公司赵牟牟赴东莞虎门会晤董事长,单方都关怀网壳。、估值、赢利公约、对股价重组和重行奔赴进行了议论。,并创造借壳重组的企图。。2012年1月5日,万宝龙实用(约分ST万宝龙),证券代码600988)因主要的问题停牌。2012年2月23日,万宝龙公司与赵牟牟等8名自然人签字了礼仪。2012年3月20日,《圣万宝龙》重启及公报收买流言蜚语等,万宝龙公司发布的新闻董事会决议案公报称:万宝龙公司计划将赞成资产和拉账卖至根底DA。,同时,向吉永矿业公司全部合股发行兴趣。,吉永矿业100%股权。

      万宝龙公司收买吉永矿业发行兴趣赞成资产,Baolong的交易策略性和事情将产生巨万的东西距离。,这是建立互信相干法六度音程十七节达到目标一件盛事。;这种行动也将立即领到赞成权变化的主要的东西距离。,Paragrap公司所有制结构的主要的东西距离;万宝龙公司收买Jilong矿业兴趣赞成资产,属于第七十五个人组成的橄榄球队条目规则的内情信息。,东北建立互信相干,陈牟是内情信息的内侧的人士经过。。该内情信息敏感期应始于2011年11月18日万宝龙公司和吉永矿业得出结论重组共识,最大的,2012年1月5日的圣万宝龙停牌。。

       二、马国秋违法的获取内情信息,把持ST万宝龙内情买卖

       马国秋是陈如此这般探测生的同窗,2011年12月30日、2012年1月4日,马国秋把持其个人存款使分裂付托补进“ST万宝龙”140,000股、27,200股,总可翻下的167,200股;2012年4月13日,该存款付托欺骗ST万宝龙。,总可翻下的167,200股。“马国秋”存款买卖“ST万宝龙”现实利市为1,368,元。

      辩论相干证书,马国秋上述的买卖组成内情买卖,发生因果相干列举如下。:1. 马国秋和陈如此这般相干紧密。马国秋和陈如此这般在内情信息敏感期内频繁加浓料碰到。秩序往还接,马国秋和陈如此这般均酬劳,陈如此这般帮马国秋地区公司做过授予顾问职位,顾问职位免费。马国秋与陈如此这般当中在非常奇特的大额资产往还。2011年9月20日,陈如此这般把持“陈珍芳”招商库存存款(非“陈珍芳”建立互信相干第三方存管库存存款)向马国秋转账225万元,经考察证实该资产未进入“马国秋”建立互信相干存款。从2011年12月1日到2012年1月31日,马国秋和陈如此这般公共的14次划一记载,单方在内情敏感期频繁碰到。。2. 马国秋买卖行动明确的非常奇特的,其建立互信相干买卖竞选运动与内情信息奢侈地划一。。2011年12月30新来“马国秋”存款从未买卖过“ST万宝龙”,马国秋与陈如此这般碰到时期弘量买卖涉案建立互信相干。2011年12月29日早晨,马国秋和陈如此这般有一次要求,12月30日,“马国秋”存款开端补进“ST万宝龙”。2012年1月3日午后单方进行了要求。,1月4日,“马国秋”存款再次补进“ST万宝龙”。“马国秋”存款在“ST万宝龙”停牌前集合买卖,在他买了很多东西过去的,和陈先生有过以电话传送关联。,买卖行动与碰到时期奢侈地划一。,买进存款后,股本权益开端中止买卖。,时期非常奇特的强求。,充足的阐明其建立互信相干买卖竞选运动与内情信息奢侈地划一。。

       马国秋与内情信息了解内幕的人陈如此这般在内情信息敏感期内以电话传送关联后,瞬间天,ST万宝龙的购置行动明确的非常奇特的。,且马国秋无适当地说辞和适当地信息起源于。辩主题券法的第七十六条规则,马国秋在内情信息敏感期内买卖“ST万宝龙”的行动组成内情买卖。

      在上的守法证书,相干买卖记载、相干礼仪、信息记载和法制当事人的公布的表明。,足以酬劳。

       马国秋在正式的和答辩中计划:我指责违法的的内情人士。、我的买卖行动不注意明确的的非常奇特的。,适合我持续的的买卖作风。、“我的买卖行动证明人了大众传播媒体启示的相干报道及探测流言蜚语”和“股吧中向‘ST万宝龙’的相干议论坚决了买卖”。

       经支票,“马国秋”存款补进“ST万宝龙”的时期与内情信息东西距离和坦率的的时期根本划一,购置ST万宝龙的时期与内情信息根本划一。,购置行动东西距离保龙显示的根本信息。马国秋对其买卖“ST万宝龙”不克不及作出有理阐明或弥补表明禁止其在应用内情信息搞建立互信相干买卖竞选运动。马国秋公证了其弥补的作为事先买卖鉴于的股吧信息,但本案达到目标内情信息核心内容即这次资产重组的时期、瞄准、还没有启示期限和另外具体的内容。。马国秋从坦率的气管获知的并指责本案所触及的内情信息。综上,马国秋应用与陈如此这般的紧密相干,经过以电话传送关联人和另外关联人接见内情信息。,违法的获取内情信息。。马国秋从坦率的气管获知的并指责本案内情信息。马国秋买卖行动明确的非常奇特的,其建立互信相干买卖竞选运动与内情信息奢侈地划一。。马国秋在内情信息敏感期内买卖“ST万宝龙”的行动违背了《建立互信相干法》第七十六条的规则组成内情买卖。例如,支票对马国秋的答辩说辞推却采用。

      辩主题券法的瞬间百零二条规则,我会确定:被充公的马国秋守法所得1,368,元,用1,368,元代价。

      该方应自收到确定之日起15不日。,向柴纳证监会(库存)汇发丧失:中信广场库存总机构、账号7111010189800000162,由库存立即改换财政部。,给予发稿的正本与契约当事人的一方的确定应发送。法制当事人回绝赞成处分确定的,可在收到本处分海关行政复核之日起60不日向柴纳建立互信相干人的监督管理使服役推荐行政复核,也可在收到本处分海关行政复核之日起3个月内立即向有管辖范围的古希腊城邦平民法院提起行政程序。重新审议法制期,上述的确定不应中止。。

柴纳证监会 

2014年3月28日

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注